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皇冠登入:证券投顾遇强监管:刚刚中证协发话 七条红线招招致命

时间:2019/6/4 17:40:40  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   从现在开始,证券投资咨询机构不能让临时工担任营销、客服人员了,因为《执业规范》要求,从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务的工作人员应该是证券投资咨询机构的正式员工。  同时,证券业协会向证券投资咨询机构提出了多条禁止行为。包括,禁止以任何方式向客户承诺或者保...
      从现在开始,证券投资咨询机构不能让临时工担任营销、客服人员了,因为《执业规范》要求,从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务的工作人员应该是证券投资咨询机构的正式员工。

  同时,证券业协会向证券投资咨询机构提出了多条禁止行为。包括,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益,禁止虚假、不实、误导性营销宣传。

  机构的合规部门需要对相关工作底稿和履职文件进行存档备查,保留时间不得低于5年。

  哪些红线不能踩?如何才能不违规?来看澎湃新闻整理的几大要点内容。

  要点一:员工需要持证上岗

  第十二条对于证券投资咨询机构的员工需要取得的资格证书门槛做出了明确规定。

  根据要求,向客户提供证券投资顾问服务的人员应取得证券投资顾问执业资格。

  从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格。证券业协会在通知中表示,预留了一年的过渡时间,相关人员应自发布之日起一年之内取得相应资格。

  从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格。

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