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hg0088备用网址:专家呼吁“狠罚”违规违法证券中介机构

时间:2019/9/28 13:42:35  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 近日,中国证券投资者保护基金公司完成了《2018年度中国资本市场投资者保护状况白皮书》和子报告《A股上市公司投资者保护状况评价报告》。总报告建议,可以从加强投资者保护组织体系建设等多方面加强投资者保护工作。从国外经验来看,专家认为,推动建立证券集体诉讼制度是其中的重要一环。具体...
    近日,中国证券投资者保护基金公司完成了《2018年度中国资本市场投资者保护状况白皮书》和子报告《A股上市公司投资者保护状况评价报告》。总报告建议,可以从加强投资者保护组织体系建设等多方面加强投资者保护工作。从国外经验来看,专家认为,推动建立证券集体诉讼制度是其中的重要一环。

具体来看,总报告对我国投资者保护提出的建议主要有:一是加强投资者保护组织体系建设,完善投资者保护制度体系;二是提高投资者保护教育工作成效,更加注重公平性和有效性;三是强化上市公司治理水平,提高上市公司质量;四是压实中介机构责任,提升市场各主体的投资者保护水平;五是完善先行赔付制度安排,探索将证券违法案件行政罚没款部分用于赔偿投资者损失;六是充分利用新技术、新手段做好投资者保护工作。

从全球范围的资本市场来看,有哪些经验可以借鉴?上海明伦律师事务所合伙人王智斌认为,在境外主要证券市场中,印度的情况与中国较为接近,有些制度或有借鉴意义。比如,印度上市公司所融资款项,会有部分被监管部门限制使用,起到“质保金”的作用,如果上市公司存在欺诈发行或者虚假陈述等违规行为的,“质保金”可用于向投资者进行赔付。

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